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龙游体育app下载官网:证券公司有哪些情形的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管

2024年04月11日 法妞问答律师

  国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。

  网友咨询:

  证券公司有哪些情形的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管?

  律师解答:

  证券公司有下列情形之一的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的,可以对该证券公司进行接管:

 。ㄒ唬┲卫砘炻,管理失控;

 。ǘ)挪用客户资产并且不能自行弥补;

 。ㄈ┰谥と灰捉崴阒卸啻畏⑸皇瘴ピ蓟蛘呓皇瘴ピ际罱洗螅

 。ㄋ模┓缦湛刂浦副瓴环瞎娑,发生重大财务危机;

 。ㄎ澹┢渌赡苡跋熘と境中那樾。

  律师补充:

  国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组,行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。

  托管组自托管之日起履行下列职责:

 。ㄒ唬┍U现と局と鸵滴裾:瞎嬖诵,必要时依照规定垫付营运资金和客户的交易结算资金;

 。ǘ)采取有效措施维护托管期间客户资产的安全;

 。ㄈ┖瞬橹と敬嬖诘姆缦,及时向国务院证券监督管理机构报告业务运行中出现的紧急情况,并提出解决方案;

 。ㄋ模┕裨褐と喽焦芾砘挂舐男械钠渌霸。

  托管期限一般不超过12个月。满12个月,确需继续托管的,国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限,但延长托管期限最长不得超过12个月。

  【法律依据】

  《证券公司风险处置条例》

  第二条 国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。

  第三条 国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。


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